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深圳市(罗湖区、福田区、南山区、宝安区、龙岗区、盐田区)

拒绝恶性竞争,监管力推非车险实施“报行合一”,反内卷风潮正席卷整个保险业

中国证券业协会1月3日发布消息,为深入贯彻落实党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神、新“国九条”决策部署以及中国证监会“科创板八条”有关要求,强化询报价行为监管,充分发挥网下专业机构投资者示范带动作用,该协会制定发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引(试行)》(以下简称《管理指引》),并自发布之日起施行。

《管理指引》的主要内容包括:一是明确专业机构投资者主动申请进入“白名单”的条件。通过设置严格的申请条件,充分体现“白名单”在专业机构投资者合规性、专业性等方面的筛选把关作用。

二是分类细化考核指标设置。设置主动管理能力、合规风控和调整项三类考核指标,协会根据申请主体及其管理的配售对象业务类型、业务开展状况、人员队伍建设状况、合规风控状况等方面情况,最终确定申请主体得分。

三是公开“白名单”分类管理工作程序。“白名单”分类管理坚持公开公平公正原则,协会通过组建专家委员会,按照网下投资者自评、复核、信息公示、结果公告等程序每年定期开展。

四是明确“白名单”分类管理应用机制。“白名单”分类管理情况供相关监管部门、自律组织等在分类监管、自律管理等工作中参考使用。同时,还明确了开通网下投资者注册绿色通道等一系列激励措施。从声誉约束起步,逐步发挥“白名单”在引导网下投资者规范报价、延长持股期限方面的作用。

中国证券业协会表示,下一步将通过规则培训解读、加强市场监测等方式,指导和督促网下投资者做好规则理解与适用,逐步发挥网下专业机构投资者在促进市场资源配置,防范化解市场风险,助力资本市场高质量发展等方面的积极作用。

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