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石家庄市(桥东区、长安区、裕华区、桥西区、新华区。)
保定市(莲池区、竞秀区) 廊坊市(安次区、广阳区,固安)
太原市(迎泽区,万柏林区,杏花岭区,小店区,尖草坪区。)
大同市(城区、南郊区、新荣区)
榆林市(榆阳区,横山区)朝阳市(双塔区、龙城区)
南京市(鼓楼区、玄武区、建邺区、秦淮区、栖霞区、雨花台区、浦口区、区、江宁区、溧水区、高淳区) 成都市(锡山区,惠山区,新区,滨湖区,北塘区,南长区,崇安区。)
常州市(天宁区、钟楼区、新北区、武进区)
苏州市(吴中区、相城区、姑苏区(原平江区、沧浪区、金阊区)、工业园区、高新区(虎丘区)、吴江区,原吴江市)
常熟市(方塔管理区、虹桥管理区、琴湖管理区、兴福管理区、谢桥管理区、大义管理区、莫城管理区。)宿迁(宿豫区、宿城区、湖滨新区、洋河新区。)
徐州(云龙区,鼓楼区,金山桥,泉山区,铜山区。)
南通市(崇川区,港闸区,开发区,海门区,海安市。)
昆山市 (玉山镇、巴城镇、周市镇、陆家镇、花桥镇(花桥经济开发区)、张浦镇、千灯镇。)
太仓市(城厢镇、金浪镇、沙溪镇、璜泾镇、浏河镇、浏家港镇;)
镇江市 (京口区、润州区、丹徒区。)
张家港市(杨舍镇,塘桥镇,金港镇,锦丰镇,乐余镇,凤凰镇,南丰镇,大新镇)
扬州市(广陵区、邗江区、江都区.宝应县)
宁波市(海曙区、江东区、江北区、北仑区、镇海区,慈溪,余姚 )
温州市(鹿城区、龙湾区、瓯海区、洞头区)
嘉兴市(南湖区、秀洲区,桐乡。)
绍兴市(越城区、柯桥区、上虞区)
金华市(金东区,义乌)
舟山市(定海区、普陀区)
台州市(椒江区、黄岩区、路桥区)
湖州市 (吴兴区,织里,南浔区)
合肥市(瑶海区、庐阳区、蜀山区、包河
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红星资本局1月6日消息,近日,知名券商原高管因违规炒股吃罚单。
1月3日晚间,北京证监局披露了对国都证券(870488.NQ)出具警示函的决定,并披露了对该公司原总经理杨江权的行政处罚决定,后者被罚款15万元。值得一提的是,杨江权持有股票并未盈利,反而亏损逾130万元。
国都证券原高管因违规炒股吃罚单 图据视觉中国
经查明,杨江权自2020年8月26日起,先后担任国都证券副总经理、总经理兼财务负责人等职务,截至去年11月14日仍为该公司员工。
北京证监局披露决定书
自2022年10月28日成大生物(688739.SH)股票解除限售首日至2024年6月28日期间,杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。经约谈,2024年6月28日,杨江权将前述8万股“成大生物”全部卖出,卖出金额合计194.37万元,亏损130.90万元。
最终,北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。
同时,国都证券也被北京证监局出具警示函。监管指出,国都证券存在两大问题,一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全,二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。
国都证券也被北京证监局出具警示函
2024年10月23日晚,国都证券曾公告称,公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对杨江权进行立案。国都证券称,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务,公司董事会已收到杨江权递交的辞职报告,辞去公司总经理、财务负责人职务。
履历显示,杨江权现年52岁,博士研究生学历。杨江权早在26年前就投入证券行业,1998年10月至2000年7月,在西南证券任研发中心研究员及投资银行部高级经理,历任北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。
红星资本局注意到,2024年4月,杨江权还因管理责任被监管点名。
据北京证监局去年4月30日披露的罚单,杨江权被采取出具警示函行政监管措施。经查,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位。
而杨江权作为公司总经理,是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对上述违规行为负有主要责任。
国都证券成立于2001年12月,注册资本58.3亿元,为新三板挂牌公司。过去一年,国都证券还因与浙商证券(601878.SH)合并事宜备受关注。
2024年12月27日,浙商证券与国都证券同步公告,浙商证券收购国都证券34.25%股份已完成过户登记。国都证券表示,该交易导致公司第一大股东发生变更,由中诚信托有限责任公司变更为浙商证券。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 邓凌瑶
责任编辑:胡淑丽_MN7479
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