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美力科技股东户数下降1.19%,户均持股10.47万元

1月10日,平安证券股份有限公司(下称“平安证券”)被深圳证监局采取出具警示函措施。

经查,平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题:一是个别分支机构合规人员配备不到位,二是对营销宣传推介材料审核把关不严,三是未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形,四是相关业务协议保存不完整,对于投资者信息核对不充分。

上述行为违反了多项法规,包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经纪业务管理办法》等。深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

值得一提的是,平安证券去年多次收到罚单。

2024年2月,证监会对平安证券出具警示函。经查,平安证券在债券发行定价过程中,存在违反公平竞争的行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩。此外,个别债券项目尽调不完整,关键要素获取不充分。

2024年3月,天津证监局披露一则行政处罚措施,平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票,最终被处以10万元罚款。

据官网介绍,平安证券股份有限公司前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部,目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、中国平安证券(香港)有限公司、平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。截至2023年12月31日,平安证券注册资本138亿元,净资产478.72亿元。2023年营业收入105.56亿元,年净利润41.51亿元。

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